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　　泉源 ：投行业务资讯

　　一、董事会集会 会议 召开环境

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第四次集会 会议 于2024年6月24日以书面方式发出集会 会议 关照 ，于2024年7月8日在公司总部集会 会议 中心 以现场连合 通讯的方式召开。本次集会 会议 应出席董事14名；实际 出席董事14名，此中 现场出席的董事7名，以电话方式出席的董事7名（闫小雷董事、王华董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、吴溪董事和郑伟董事）。

　　本次集会 会议 由董事长王常青老师 主持，公司监事与相干 高级管理职员 列席集会 会议 。集会 会议 召开和表决环境 符合法 律、法规、股票上市地证券买卖 业务 所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事集会 会议 事规则》的相干 规定。

　　二、董事会集会 会议 审议环境

　　（一）关于修订公司章程及股东大集会 会议 事规则与董事集会 会议 事规则的议案

　　表决结果 ：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案得到 通过。同意提请股东大会对《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司股东大集会 会议 事规则》和《中信建投证券股份有限公司董事集会 会议 事规则》举行 修订；同意提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司策划 管理层，根据羁系 机构或公司登记主管部分 的要求，对本次公司章程修订内容的格式或个别笔墨 表述作非实质性调解 （如需），并办理公司章程存案 等事项。

　　本议案尚需提交股东大会审议，修订后的《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司股东大集会 会议 事规则》和《中信建投证券股份有限公司董事集会 会议 事规则》自股东大会审议通过之日起见效 。

　　关于公司章程及股东大集会 会议 事规则、董事集会 会议 事规则的具体 修订内容请参阅与本公告同日披露的《关于修订公司章程及相干 议事规则的公告》。

　　（二）关于修订公司董事会专门委员集会 会议 事规则的议案

　　表决结果 ：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案得到 通过。同意修订后的《中信建投证券股份有限公司董事会发展战略委员集会 会议 事规则》《中信建投证券股份有限公司董事会风险管理委员集会 会议 事规则》《中信建投证券股份有限公司董事会审计委员集会 会议 事规则》和《中信建投证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员集会 会议 事规则》，修订后的董事会专门委员集会 会议 事规则自股东大会审议通过本次公司章程修订之日起见效 。

　　在董事会审议前，本议案已分别经董事会发展战略委员会、董事会风险管理委员会、董事会审计委员会和董事会薪酬与提名委员会考核 通过。

　　（三）关于修订公司独立董事工作制度的议案

　　表决结果 ：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案得到 通过，同意修订后的《中信建投证券股份有限公司独立董事工作制度》，修订后的《中信建投证券股份有限公司独立董事工作制度》自股东大会审议通过本次公司章程修订之日起见效 。

　　（四）关于调解 公司董事会秘书及相干 事项的议案

　　表决结果 ：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案得到 通过。同意聘任刘乃生老师 担当 董事会秘书，自本次董事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届董事会任期竣事 之日止；委任刘乃生老师 担当 《香港连合 买卖 业务 全部 限公司证券上市规则》（以下简称《香港联交所上市规则》）项下的联席公司秘书及授权代表之替任人，因委任刘乃生老师 担当 联席公司秘书尚需取得香港联交所答应 宽免 严格 服从 《香港联交所上市规则》第3.28条及第8.17条的规定，刘乃生老师 将自取得香港联买卖 业务 所对该宽免 的答应 之日起正式推行 《香港联交所上市规则》项下的联席公司秘书及授权代表之替任人职责。同意自刘乃生老师 正式履职起，王广学老师 不再担当 公司董事会秘书以及《香港联交所上市规则》项下的联席公司秘书和授权代表之替任人等职务。

　　在董事会审议前，本议案已经董事会薪酬与提名委员会考核 通过，《关于变动 公司董事会秘书的公告》与本公告同日披露。

　　（五）关于调集 公司临时 股东大会的议案

　　表决结果 ：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案得到 通过。董事会将调集 公司2024年第二次临时 股东大会、2024年第一次A股种别 股东大会和2024年第一次H股种别 股东大会，对董事会、监事会审议通过的有关议案举行 审议。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2024年7月8日

　　2024年7月8日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）召开第三届董事会第四次集会 会议 ，审议通过《关于调解 公司董事会秘书及相干 事项的议案》，同意聘任刘乃生老师 为公司董事会秘书，自本次董事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届董事会任期竣事 之日止。

　　刘乃生老师 符合《上海证券买卖 业务 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）规定的上市公司董事会秘书的任职条件，已取得上海证券买卖 业务 所颁发的董事会秘书任职培训证明 ，具备推行 职责所必须 的专业知识和管理履历 ，不存在《上市规则》规定的不得当 担当 董事会秘书的情况 。

　　自刘乃生老师 正式履职起，王广学老师 不再担当 公司董事会秘书。董事会对王广学老师 在任职期间为公司发展做出的积极贡献表现 衷心感谢。

　　特此公告。

　　附件：刘乃生老师 简历

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2024年7月8日

　　附件：

　　刘乃生老师 简历

　　刘乃生老师 ，本公司实行 委员会委员、董事会秘书、投资银行业务管理委员会主任、公司办公室行政负责人。刘老师 于2006年3月参加 本公司，自2014年1月起担当 实行 委员会委员，自2021年1月起担当 投资银行业务管理委员会主任，自2024年6月起担当 公司办公室行政负责人，自2024年7月起担当 公司董事会秘书，别的 还兼任中信建投国际董事、北京股权买卖 业务 中心 有限公司董事、北京顺隆致远企业管理咨询有限公司（原中关村股权买卖 业务 服务团体 有限公司）董事。刘老师 如今 还担当 中国证券业协会投资银行委员会副主任委员、北京证券业协会投行质控委员会副主任委员、中国上市公司协会并购融资专业委员会委员、厚交 所上市培养 委员会副主任委员。

　　刘老师 曾任职于中国新兴（团体 ）总公司、中国科技国际信托投资有限责任公司、中国科技证券有限责任公司，曾任本公司投资银行部行政负责人、投资银行业务委员会主任。

　　刘老师 自北京机器 工业学院（现北京信息科技大学）得到 工学学士学位，自清华大学得到 工商管理硕士学位，具有A股保荐代表人资格。